新的內控架構及發展形勢下對我行法律事務管理工作的思考論文

法律畢業論文 時間:2018-11-27 我要投稿

  隨著金融監管形勢的加劇以及銀行發展形勢的要求,我行將大力加強內控建設與合規風險管理,傳統的法律事務管理工作面臨巨大挑戰,岌須我們順應時勢,變故革新,以在新的歷史時期繼續為確保銀行權益、加強風險控制作出更大貢獻。概況而言,針對法律事務管理的主要內容,具體應做好“明確兩個認識,建設三個體系”。

  一、總體思想明確兩個認識

  (一)將科學發展觀、風險觀貫徹法律事務的認識

  法律事務包括管理工作和實務性工作,是為銀行實現審慎發展保駕護航的法律事務,這一本質特性要求我們在工作中要敢于直面風險、敢于判斷風險、敢于提出方案、最終促進發展,始終堅持把科學的發展觀、風險觀貫徹于法律事務工作。

  (二)以合規風險管理、內控體建設范籌總攬法律事務的認識

  合規風險管理概念的漸趨明確,內控體系建設的日益完備,要求我們進一步明確新時期內法律事務的職能定位與工作重心,要求我們將工作目標提升到合規風險的管理高度,將具體的工作流程、手段納入內控建設的統一范酬。

  二、具體措施建設三個體系

  (一)建設重點突出、運作有效的訴訟管理體系

  1、加強對重要案件的集中化管理,尤其要引入訴訟管理的“四重策略”,即針對重大金額、重大影響、重要法院和重要風險啟示的案件須加強管理和參與力度,控制影響,維護權益;

  2、加強對律師事務所、公證處等法律服務機構的準入、退出管理,通過詳實、量化、動態的業界調研與后評價考核,精心打造我行法律服務的外聘資源平臺;

  3、加強訴訟案件外聘律師風險代理機制建設,堅持案件代理民主評審,結合律所優勢及歷史合作紀錄,優選個案代理律師及團隊。同時針對個別案件,開展員工自行代理,鍛煉隊伍,節約費用。

  4、訴訟案件管理中應結合我行現行不良資產清收機制,明確工作職責,管理與服務并重,充分發揮經辦行及代理律所的積極作用,以提高訴訟代理效能,合理配置工作資源。

  (二)建設全面全程、務實有為的法務審查體系

  1、結合我行產品分布及不同條線中法律風險控制力量的差別,在滿足全條線基本法務審查、咨詢的前提下,對重點、熱點業務及產品,加強專項力量,合理配置法務審查的服務資源;

  2、擴展審查外延。通過先期介入、參與談判、方案論證等方式,前移法務審查風險關口,通過二次審查、事后評價、管理檢查等方式后延對法務審查效果及執行情況的評價。

  3、深化審查內涵。在合同審查、法務咨詢等工作中貫徹科學發展觀、風險觀,細分形式審查與實質審查,在完善權責的基礎上減少冗長引用與學理分析,增加明確判斷和化解建議,加快法務審查與業務發展的節奏融合;

  4、完善條線建設。在現行審查辦法架構下,細化各條線、部門中法務審查事項的專管人員或聯系人,進一步理順法務審查各環節的程序與職責,充分發揮條線、部門、分支行及其外聘律所的積極作用,提高法務審查的整體覆蓋和效能。

  (三)建設形式多樣、覆蓋充分的法律文化體系

  1、意義。普法文化是我行合規文化的重要組成,法律調研、普法培訓、工作通訊是傳導法律信息、建設全轄普法文化的重要途經,普法文化體系的建設對我行內控強化有著直接作用;

  2、重點。結合行內及業界內控防案工作形勢,引入普法文化建設的“四重策略”,即加大重要地區、重點行、重點業務、重點環節的普法宣傳,長期規劃與即期熱點相結合,提高普法效果;

  3、形式。考慮受眾對象及接收效果,采取調研、培訓、通訊、通報、提示等多種,通過內部網站、郵件下發等渠道,多層次、高頻率開展普法宣傳,注重長期效應。

  4、風格。在確保對普法內容準確掌握、精心提煉,并嚴謹摘、附相關原文的基礎上,結合日常業務與生活,提倡通俗易懂的風險解讀,貼近大眾和基層,提高普法效果。

  總之,我們的資源是有限的,但我們提高認識,強化管理,向管理要效率,向管理求效益的方向是無限延伸的。在新的形勢下,我們必須直面監管、貼近業務、轉變觀念、提升效能,讓嚴謹、神圣的法律之光,照耀我們緊迫、嚴峻的銀行發展之路,才能圓滿完成我們銀行法務管理工作的光榮使命!

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